2022年证券从业资格考试发行与承销知识点：投资银行业务的概述

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少时不狂何时狂

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*9节投资银行业务的概述大纲要求：熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。了解国债的承销业务资格、申报材料。掌握投资银行业务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风险控制。了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。了解投资银行业务的监管。熟悉核准制的特点。掌握证券发行上市保荐制度的内容，熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查的监管要求。2022年证券发行与承销知识点投资银行业的定义证券发行与承销知识点一、投资银行业的定义1.狭义的就是指某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾问。2.广义的包括众多资本市场活动，包括公司融资、兼并顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等

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大步向前跨

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温馨提示：本周末将迎来第六次证券从业资格预约考试，准考证已经开始打印，请广大考生注意！根据中国证券业协会2022年7月1日发布的【2022年证券业从业人员资格预约式考试公告（第3号）】得知，2022年第六次证券从业人员资格预约式考试采取网上报名时间为2022年7月2日15:00-2022年2022年8月9日18:00，登录中国证券业协会网站并按照要求报名。（（点击图片进入报名入口）

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玫瑰凋零了

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2022年9月证券从业资格考试准考证打印时间为9月15日-9月19日，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在*9天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。打印网站：中国证券业协会。2022年证券从业资格考试时间(第三次)：9月20、21日。小编寄语：青春去时不告别，老年来时不招手。--俄罗斯谚语

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久伴余生

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证券业从业人员资格(统一)考试拟举办2次，面向社会报考，全国41个城市举办;保荐代表人专业能力水平评价测试拟举办2次；证券业从业人员资格(专场)考试拟举办2次，其中证券公司及证券投资咨询机构专场考试拟举办1次，全国36个城市举办。2022年证券从业资格考试时间中国证券业协会2022年度考试计划项目考试日期考试科目考试地点证券业从业人员资格（统一）考试7月2-3日金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务投资银行业务北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海（41个城市）11月5-6日金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务投资银行业务北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海（41个城市）证券业从业人员资格（专场）考试5月28-29日金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳（36个城市等）7月2日金融市场基础知识证券市场基本法律法规待定证券业从业人员资格（云）考试2月26日金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳（36个城市等）9月24日金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳（36个城市等）高级管理人员任职测试1月27日证券公司高级管理人员资质测试证券公司合规管理人员胜任能力测试金融市场基础知识证券市场基本法律法规北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳（36个城市）3月24日证券公司高级管理人员资质测试证券评级业务高级管理人员资质测试金融市场基础知识证券市场基本法律法规4月21日证券公司高级管理人员资质测试证券公司合规管理人员胜任能力测试金融市场基础知识证券市场基本法律法规5月26日证券公司高级管理人员资质测试证券评级业务高级管理人员资质测试金融市场基础知识证券市场基本法律法规6月23日证券公司高级管理人员资质测试证券公司合规管理人员胜任能力测试金融市场基础知识证券市场基本法律法规7月21日证券公司高级管理人员资质测试证券评级业务高级管理人员资质测试金融市场基础知识证券市场基本法律法规8月18日证券公司高级管理人员资质测试证券公司合规管理人员胜任能力测试金融市场基础知识证券市场基本法律法规9月22日证券公司高级管理人员资质测试证券评级业务高级管理人员资质测试金融市场基础知识证券市场基本法律法规10月27日证券公司高级管理人员资质测试证券公司合规管理人员胜任能力测试金融市场基础知识证券市场基本法律法规11月17日证券公司高级管理人员资质测试证券评级业务高级管理人员资质测试金融市场基础知识证券市场基本法律法规12月15日证券公司高级管理人员资质测试证券公司合规管理人员胜任能力测试金融市场基础知识证券市场基本法律法规香港证券及期货从业员资格考试3月12日香港证券及期货从业员资格考试（科目待定）北京、上海、深圳、西安、武汉、成都（6个城市）7月2日香港证券及期货从业员资格考试（科目待定）11月5日香港证券及期货从业员资格考试（科目待定）注册国际投资分析师考试3月12日CIIA考试北京、上海、深圳、西安、武汉、成都（6个城市）内地证券市场基本法律法规考试3月19日内地证券市场基本法律法规香港9月24日内地证券市场基本法律法规注：考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动，以当期考试公告为准。

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