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你不行啊没我菜
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一盏琉璃

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2022证券从业资格考试《证券交易》考点记忆(26)
1分钟前发布 -【2022证券从业资格考试《证券交易》考点记忆(26)】http://www.zjks.cc 11月22日讯: 第六章 融资融券业务*9节 融资融券业务的含义及资格管理一、融资融券业务的含义《证券公司监督管理条例》规定:融资融券业务,是在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。二、融资融券业务资格证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件:⑴经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司;⑵公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;⑶公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;⑷财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上;⑸客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排;⑹已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控;⑺已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度,具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。证监会派出机构应当自收到规定的申请材料之日起10个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。
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彪悍的菇凉

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2021年证券从业资格考试拟举办3次:第1次证券从业资格考试时间:4月24日,报名时间:3月23日-4月2日;第2次证券从业资格考试时间:7月3日-4日,报名时间:6月1日-11日;第3次证券从业资格考试时间:10月30日-31日。 22年的应该也是一样
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爱恨难分

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奔走相告!关于证券从业考试中考场违纪行为的处理公告!俗话说,不以规矩,不能成方圆,任何一个考试都有着相应的考场纪律,当然也包括咱们的证券从业考试,遵守考场纪律不仅是对考试的尊重,更是对自己负责的表现,违反了考试纪律不仅要被取消考试资格,严重的还会被处以相应的处罚,那么今天小编就带大家去了解下证券从业考试中的考场违纪行为处罚情况哦。小伙伴们奔走相告,引以为戒哦。(一)参加考试人员有以下情形之一,该科考试成绩按零分处理,并在一年内不得报名参加资格考试,中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统:1、携带与考试无关的物品进入考场未按规定放在指定位置;2、翻看手机等具有通讯、存储功能的电子设备的;3、在考场或者其他禁止的范围内喧哗、吸烟或者实施其他影响他人考试行为的;4、在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的;5、未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的;6、将草稿纸等考试用纸带离考场的;7、抄袭或帮助他人抄袭与考试内容相关材料的;8、其他一般违纪违规行为。2022证券从业考试新版资料包(实时更新)(二)参加考试人员有以下情形之一的,该科考试成绩按零分处理,并在两年内不得报名参加资格考试,中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统;证券从业人员存在以下情形之一的,中国证券业协会还可注销该从业人员的执业证书,三年内不受理其执业注册申请:1、教唆、组织或参与团伙作弊的;2、由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的;3、使用摄录设备获取考试内容的;4、利用手机等无线通讯设备或者其他技术手段接收或发送与考试相关信息的;5、使用或提供伪造、变造的身份证件的;6、严重扰乱考场秩序,导致考试无法正常进行的;7、在考试时间,在考场或附近禁止的区域内,不服从劝告,且威胁、侮辱、诽谤考场工作人员的;8、殴打或报复考场工作人员,造成考场工作人员人身伤害或财产损失的;9、其他严重违纪违规行为。
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龙轩赢

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什么是证券投顾考试?证券投顾考试报考资格是?近些年随着我国金融业的快速发展,越来越多的人挤入到了金融行业,小编之前写了好多证券从业考试的相关文章,今天带大家去了解下证券投顾考试方面的相关知识,下面就跟随小编一起去了解下吧。(一)什么是证券投顾考试?1、证券投顾考试是针对证券投资顾问设立的资格考试,小伙伴们假如想要成为一名证券投资顾问人员,先通过证券投顾考试是必须的哦。从目前的就业形势来看,市场对于证券投资顾问人员的需求一直都是呈现一个供不应求的状态,可想而知,证券投顾考试的含金量是有多高了。从个人以后的职业发展状态来看吧,虽然说进入证券公司咱们只需要通过证券从业考试就可以的,但是小伙伴们如果想要更好的发展,考证券投顾考试是必须的哦。2、证券投顾考试属于证券从业专项考试,难度会比证券从业考试的难度要大,但相对证券专项其他两个考试要简单一些,准备参加证券投顾考试的小伙伴一定不要因此而大意,还是要认真的备考,证券投顾考试毕竟属于证券专项考试,难度还是有的。2022证券从业考试新版资料包(实时更新)(二)证券投顾考试报考资格是?证券投顾考试的报考条件比较低,只要通过了证券从业资格考试都是可以报考参加证券投顾考试的。但是申请投顾证书是有一定的要求的,需要本科及以上学习,还需要有两年证券相关的工作经验等条件,如果有已经通过了证券投顾考试,但没有达到申请条件的小伙伴,可以等符合条件后再申请证书,证券投顾合格成绩的有效期为三年,只要在有效期内符合申请条件即可申请注册证书。反之如果没有在有效期内达到申请条件的,则需要重新参加该考试。
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